證券時報記者 馬傳茂 王玉玲
證券時報記者獲悉，第三批公募基金投顧業(yè)務(wù)試點近日出爐，包括3家銀行、7家券商獲得這一試點資格。
3家銀行包括工商銀行、招商銀行、平安銀行，7家券商包括國泰君安證券、華泰證券、申萬宏源證券、中信建投證券、銀河證券、中金公司、國聯(lián)證券。
其中，包括華泰證券、銀河證券、國泰君安證券、國聯(lián)證券、中信建投證券在內(nèi)的多家機構(gòu)已陸續(xù)公告表示收到證監(jiān)會下發(fā)的無異議函。
有關(guān)基金投顧試點的熱議，始于去年10月底。彼時，證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》(下稱通知)。
通知指出，基金投顧業(yè)務(wù)按照“試點先行、穩(wěn)步推開”的步驟實施，證監(jiān)會將根據(jù)市場情況和試點效果，審慎穩(wěn)妥擴大試點范圍，有序推開。機構(gòu)開展基金投顧業(yè)務(wù)試點應當經(jīng)監(jiān)管部門備案。
其中，嘉實基金、華夏基金、易方達基金、南方基金、中歐基金5家基金公司成為這一業(yè)務(wù)的首批試點機構(gòu)。
2019年底，證監(jiān)會繼續(xù)擴大基金投資顧問業(yè)務(wù)試點，又完成了騰安基金、珠海盈米基金、螞蟻(杭州)基金3家基金銷售公司的試點備案。
據(jù)了解，基金投顧業(yè)務(wù)本質(zhì)是“買方投顧”業(yè)務(wù)，屬于投資咨詢業(yè)務(wù)范疇。“投”指的是投資，體現(xiàn)專業(yè)投資能力，按照協(xié)議約定代為作出專業(yè)投資決策并執(zhí)行相關(guān)產(chǎn)品交易操作;“顧”指的是顧問，體現(xiàn)專業(yè)服務(wù)能力，重點彌補市場當前產(chǎn)品售后服務(wù)的不足。
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